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合規支援

I.    合規制度文件

1  員工手冊  Staff Handbook

  • 包含一般性業務經營上須遵守的法規及事情

2  合規手冊  Compliance Manual

  • 針對有關保險中介法規的事項

3  反洗黑錢及防止恐怖分子籌資守則 AML & CFT Guideline

4  投保文件

  • 客戶資料表格 Client Information Form   

  • 財務需要分析 Financial Needs Analysis

  • 客戶合約 Client Agreement

  • 個人資料收集聲明 Personal Information Collection Statement

  • 客戶聲明 Client Declaration

  • 風險評估問卷 Risk Profile Questionnaire

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II.  營運手冊

1  投保流程    

  • 保險建議流程

  • 投保申請流程

  • 投保審核流程

  • 投保後跟進流程

2  投訴處理流程
3  人員入職流程
4  人員CPD管理流程

5  索償流程

6  客戶賬戶管理流程
​

III. 定期合規檢討

1  定期合規會議

  • 建議RO、CO及/或董事出席

  • 討論公司營運的合規情況

  • 分享最近的監管動向及同行經驗

2  人員合規培訓（每半年）

3  合規研討視頻

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IV.  應對保監局

1  協助人員挂牌

2  CPD報告及不足時數申訴

3  投保Professional Indemnity Insurance

4  審計報告（與審計師對接）

5  續牌申請（每18個月或3年）

6  應對保監局到訪巡查

V. 特別行動

1  投訴處理

2  紀律調查報告

3  創新業務模式合規性評估

  • ​例如國内介紹人業務模式

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