I.    基本服務

建立及更新合規體系

1  員工手冊     包含一般性業務經營上須遵守的法規及事情

2  合規手冊     針對有關保險中介法規的事項

3  反洗黑錢及防止恐怖分子籌資  

4  客戶開戶表格   

5  業務流程    

6  投訴處理流程

7  應對保監局隨機審查及質詢

人員培訓

8  人員入職培訓

9  定期合規事項培訓  

其他服務

10  新入職人員牌照申請  

11  諮詢服務（不限次數電話及電郵諮詢合規事宜）

12  發佈最新監管消息

13  每月合規會議

II.  全面服務

基本服務範圍 +

直接參與日常合規事務的處理，包括：
1      派駐合規主任       
2      派駐反洗錢報告主任   
3      監督客戶盡職調查       
4      監督日常投保申請審核流程

5      參與公司合規管理