top of page

合规支援

I.    合规制度文件

1  员工手册  Staff Handbook

  • 包含一般性业务经营上须遵守的法规及事情

2  合规手册  Compliance Manual

  • 针对有关保险中介法规的事项

3  反洗黑钱及防止恐怖分子筹资守则 AML & CFT Guideline

4  投保文件

  • 客户数据表格 Client Information Form   

  • 财务需要分析 Financial Needs Analysis

  • 客户合约 Client Agreement

  • 个人资料收集声明 Personal Information Collection Statement

  • 客户声明 Client Declaration

  • 风险评估问卷 Risk Profile Questionnaire

IT_E
A.jpg
II.  营运手册

1  投保流程    

  • 保险建议流程

  • 投保申请流程

  • 投保审核流程

  • 投保后跟进流程

2  投诉处理流程
3  人员入职流程
4  人员CPD管理流程

5  索偿流程

6  客户账户管理流程

III. 定期合规检讨​

1  定期合规会议

  • 建议RO、CO及/或董事出席

  • 讨论公司营运的合规情况

  • 分享最近的监管动向及同行经验

2  人员合规培训（每半年）

3  合规研讨视频

shutterstock_289482341.jpg
0203) Continuous Support B.jpg
IV.  应对保监局

1  协助人员挂牌

2  CPD报告及不足时数申诉

3  投保Professional Indemnity Insurance

4  审计报告（与审计师对接）

5  续牌申请（每18个月或3年）

6  应对保监局到访巡查

V. 特别行动

1  投诉处理

2  纪律调查报告

3  创新业务模式合规性评估

  • ​例如国内介绍人业务模式

Sales Support B_edited.jpg
准备好让您的合规控制更简单、更安心？
立即联络我们，了解如何以最合理的成本，获得最强的合规支援。
bottom of page